Desde la introducción de la responsabilidad penal de las personas jurídicas en nuestro ordenamiento jurídico, la adopción por parte de las empresas de modelos de organización y gestión para prevenir la comisión de delitos se ha convertido, además de un imperativo ético, una necesidad legal. Y es que, más allá del daño reputacional que puede suponer la responsabilidad penal de la empresa, la comisión de delitos en beneficio directo o indirecto de las empresas puede implicar penas tales como multas, suspensión de actividades e incluso la disolución de la compañía en los casos más graves.
Como asesores en materia de Corporate Compliance, nuestro objetivo es dotar a las organizaciones de Programas de Compliance ajustados a sus características que recojan las normas, procedimientos y herramientas para evitar el incumplimiento de la normativa legal con relevancia penal aplicable a la compañía. Para ello, en Kemen Consulting aplicamos una metodología de trabajo estructurada en cuatro fases:
Fases de nuestra metodología
Análisis organizativo
- Identificación de los riesgos penales que pueden afectar a la organización.
- Priorización de los riesgos en base a su probabilidad de ocurrencia y su impacto dentro de la compañía.
- Confección de un mapa de riesgos penales.
- Elaboración de un mapa de procesos de la empresa y ubicación de los riesgos penales identificados dentro de cada proceso.
- Análisis de los mecanismos internos de control existentes para prevenir los riesgos identificados.
- Elaboración de planes de acción para implantar nuevos controles y mejorar los ya existentes.
Implantación
- Redacción de un Manual que incluya un Código Ético y los mecanismos internos de control adoptados.
- Puesta en marcha de un Sistema de Gestión de Denuncias.
- Creación de una estructura organizativa para investigar las denuncias y adoptar las decisiones oportunas.
Formación
- Exposición de las implicaciones de la reforma del Código Penal.
- Análisis de los principales riesgos penales a los que se enfrenta la empresa.
- Explicación del Programa de Prevención de Delitos implantado.
Evaluación y seguimiento
- Exposición de las implicaciones de la reforma del Código Penal.
- Análisis de los principales riesgos penales a los que se enfrenta la empresa.
- Explicación del Programa de Prevención de Delitos implantado.
Herramienta informática
Para la implantación de los Programas de Compliance en Kemen Consulting, en colaboración con Línea Informática, hemos desarrollado una herramienta informática adaptable a cualquier organización. Esta herramienta permite:
Centralizar la gestión de la información relativa al Programa de Compliance.
Agilizar la generación de informes para el Compliance Officer.
Facilitar la evaluación y el seguimiento periódico del Programa de Compliance.